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NFA消息:FXDD或被罚800到900万美元

    据悉,NFA在6月29日公布了对FXDD的最新消息,由于FXDD在其MT4平台上使用了非常规设置(滑点等非法手段),导致其客户直接损失350万美元,并拒绝对其进行赔偿。根据以往的处罚方式,FXDD将会遭到800到900万美元不等的处罚甚至被NFA除名,同时NFA将强制其对客户损失进行赔偿。

    事件回放:

    2011年NFA对FXDD进行审计时,发现FXDD在公司IB记录,反洗钱程序以及其他运营操作中有重大违规,同时,发现FXDD在处理客户订单时,有严重的不对称“滑点”,使得成交效果对客户不利。同时,在调查过程中,FXDD的高管格林,为了掩盖某些账户的事实,对NFA提供了有计划的误导。

    在NFA2011年6月进入FXDD办公室调查时,发现FXDD自从其2009年12月正式成为NFA会员后,就一直使用着一个系统,这个系统可以让客户在成交时永远处于劣势。简单说,就是,当客户下单后,如果FXDD发现其流量提供商(俗称上家)的价格变的对客户不利,FXDD就给予客户成交,如果上家价格变得对FXDD不利,则给予客户重新报价或者拒绝成交。

    NFA要求FXDD提供所有从2009年12月到2011年6月的成交记录,格林照做,并向NFA保证这些记录都是完整而真实的。NFA用了几个月的时间,动用了大量的人力与物力,最后发现通过格林提供的带有误导性的数据,根本无法分析并得出结论。NFA质问格林,格林说数据有问题是因为格林自己不太了解FXDD的数据调用过程。

    NFA大怒,并于2012年4月再次来到FXDD的办公室,与FXDD的首席信息技术人员ShawnDilkes进行了沟通。之后,Dilkes确认格林之前提供的信息有误,并向NFA提供了2009年12月至2011年6月的准确数据。

    对于新的数据,NFA豁然开朗,很快发现了FXDD的不对称(恶意)滑点的操作,当然,也包括其他违规事项。

    此前,2011年12月,NFA就曾经接到过投诉,并通过调查发现,FXDD单方面取消了9个客户总共28万美金的盈利。原因是,格林说,这些客户利用了FXDD的系统漏洞,使得的成交价格根本不存在

 附:

  NFA处罚记录

  FXDIRECTDEALER LLC NFA 12BCC00021 NFA ID: 0397435

  --------------------------------------------------------------------------------

  Respondent/Effective Date Summary

  NFA ID Respondent Effective Date

  0397435 FXDIRECTDEALER LLC

  0209125 GREEN, JAMES EMERSON

  Rule Summary

  NFA ID Respondent Rule Type

  0397435 FXDIRECTDEALER LLC • C.R.2-36(b)(1) - CHEAT, DEFRAUD, DECEIVE FOREX CUSTOMERS

  • C.R.2-36 - FOREX ANTI-FRAUD RULE

  • C.R.2-36(b)(4) - ENGAGE IN ACTS REGARDING PRICE OF ANY FOREIGN CURRENCY OR FOREX TRANSACTION

  • C.R.2-36(b)(5) - FDMs NOT SUBMIT FALSE OR MISLEADING INFORMATION TO NFA

  • C.R.2-10 - RECORDKEEPING FCMS/IBS

  • C.R.2-9(c) - ANTI-MONEY LAUNDERING PROGRAM

  • C.R.2-43(a) - FOREX PRICE ADJUSTMENTS

  • C.R.2-36(c) - FOREX DEALER MEMBERS OBSERVE HIGH STDS OF COMMERCIAL HONOR

  • C.R.2-36(e) - FOREX DEALER MEMBERS SUPERVISION OF EMPLOYEES

  • C.R.2-36(d) - FOREX DEALER MEMBERS DOING BUSINESS WITH NON-MEMBERS

  0209125 GREEN, JAMES EMERSON • C.R.2-36(b)(5) - FDMs NOT SUBMIT FALSE OR MISLEADING INFORMATION TO NFA

  • C.R.2-36(e) - FOREX DEALER MEMBERS SUPERVISION OF EMPLOYEES

  • C.R.2-36(c) - FOREX DEALER MEMBERS OBSERVE HIGH STDS OF COMMERCIAL HONOR

  • C.R.2-36(b)(1) - CHEAT, DEFRAUD, DECEIVE FOREX CUSTOMERS

NFA相关链接如下:http://www.nfa.futures.org/basicnet/CaseDocument.aspx?seqnum=3347

 

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